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6月30日，江西证监局发布对国盛证券及四名员工采取出具警示函措施的决定。

经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。

江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并表示，国盛证券应认真查找和整改问题，完善发布证券研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。

另外，经查，2022年8月30日，王昱涵将制作的“每日一图”通过微信工作群向客户发送，造成不良影响。该图片产品发布之前，依次经过时任策略首席分析师张峻晓、质量控制和合规人员的审核。鞠兴海时任研究所副所长，为研究所合规质控总复核人。

此外，江西证监局发现国盛证券有限责任公司发布的某证券研究报告存在个别数据与源数据不一致、单位错误等情形。杨业伟作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。

江西证监局决定对王昱涵、张峻晓、鞠兴海、杨业伟等四名国盛证券相关人员采取出具警示函措施。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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